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海通广发等券商集体被查 或罪起场外配资

   2019-10-04 02:34:18 作者: 来源:大发5分PK10

  四家券商被证监会立案调查

  本报讯(记者 刘慎良)海通证券昨日晚间在港交所公告称,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会决定对其进行立案调查。

  广发证券昨晚也公告称,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会决定对其进行立案调查。

  华泰证券和方正证券昨晚同时公告称,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会决定对其进行立案调查。

  继周一A股重创后,周二沪指再次大跌7.63%,重回“2”时代,收报2964.97点,创下今年以来最低点位。同日晚间,作为曾经救市主力的多家券商却突发公告被证监会调查,这让市场猜测四起。

  周二晚间,海通证券、广发证券等接连公告,称被中国证券监督委员会立案调查。《第一财经日报》记者从知情人士独家处获悉,海通、广发此番被查罪起场外配资,而监管层动刀的远不止这两家券商,其他多家券商也因同类原因被查,截止发稿已有四家券商公告因同类原因被查。

  “昨天上面的调查通知就下来了,很多券商都收到了。”该知情人士对《第一财经日报》记者称。

  海通证券、广发证券等在公告中披露,收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(鄂证调查字2015023号),原因则是涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为。而上述知情人士则表示,所谓的审查、了解客户身份所指的就是此前通过券商接入股市炒股的一些场外配资账户的审查、了解。

  对于券商对配资账户的审查了解,中证协此前公开回答记者提问时曾表示,证券公司应当对客户端的安全运行、交易账户合规性、交易操作合规性负责。对于涉嫌从事非法经纪业务、违反账户实名制规定的场外配资活动,要进行规范整顿。

  按规定,从8月份开始,证券业协会将接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

  对于券商突然被查,《第一财经日报》记者周二晚间致电了海通、广发等被查券商,得到的回复多是“以公告为准”,广发证券相关负责人就称:“目前在调查阶段,一切以公告为准,公司将会积极配合调查工作。”

(责任编辑:un649)

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